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銀行資產(chǎn)托管服務(wù)方案范文(精選5篇)
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)方案范文 第一篇
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)測(cè)試題庫(kù)
（二〇一三年六月）
一、單項(xiàng)選擇題 ◇托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)
1、托管是（ C.信托 ）的發(fā)展和延伸。對(duì)托管的理解也側(cè)重于與之的關(guān)系出發(fā)。 A.管理 B.代管 C.信托 D.監(jiān)督
2、托管人由依法設(shè)立的（ C.商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu) ）擔(dān)任。 A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu) D.金融機(jī)構(gòu)
3、托管服務(wù)是為滿(mǎn)足客戶(hù)融資、投資、交易三大需求，由作為具有社會(huì)公信力的（ B.獨(dú)立第三方 ），為客戶(hù)相關(guān)資產(chǎn)提供安全保管等服務(wù)。 A.投資管理人 B.獨(dú)立第三方 C.行業(yè)協(xié)會(huì) D.金融機(jī)構(gòu)
4、托管服務(wù)內(nèi)容包括基礎(chǔ)服務(wù)和（ A.增值服務(wù) ）。 A.增值服務(wù) B.資金清算 C.會(huì)計(jì)核算 D.會(huì)計(jì)自動(dòng)對(duì)賬
5、托管人履職的基本原則是（ B.誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉 ）。 A.安全高效
B.誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉 C.違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn) 安全就是效益 D.客戶(hù)至上
6、以下( A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) )不是基金合同的當(dāng)事人。 A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人
7、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以（ ）為基礎(chǔ)。 A.主觀(guān)事實(shí) B.客觀(guān)事實(shí) C.基金盈利最大化 D.公司董事會(huì)決議
8、基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。 A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.完整性原則 D.及時(shí)性原則
9、托管人十分重視風(fēng)險(xiǎn)控制，一般根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)師聯(lián)合會(huì)審計(jì)準(zhǔn)則ISAE3402,
1 對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。
A.內(nèi)部控制審計(jì) B.自我評(píng)估 C.年報(bào)審計(jì) D.內(nèi)部控制
10、投資管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ）利益優(yōu)先的原則。 A.國(guó)家 B.基金托管人 C.基金份額持有人 D.自身 ◇交易及專(zhuān)項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)
11、在托管業(yè)務(wù)品種中，（ ）是指買(mǎi)賣(mài)雙方在商品、股權(quán)等交易過(guò)程中，委托托管人保管資金并根據(jù)約定條件辦理資金支付，促使交易成立的一種托管業(yè)務(wù)。
A.信托資金托管業(yè)務(wù) B.專(zhuān)項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù) C.其他資金托管業(yè)務(wù) D.交易資金托管業(yè)務(wù)
12、（ ）是交易及專(zhuān)項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門(mén)，負(fù)責(zé)全行交易及專(zhuān)項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督等工作。
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部 B.總行托管業(yè)務(wù)部 C.總行大客戶(hù)部 D.總行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部
13、交易及專(zhuān)項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)開(kāi)展中，按照（ ）開(kāi)展業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和管理。
A.機(jī)構(gòu)層級(jí) B.主管層級(jí) C.客戶(hù)層級(jí) D.部門(mén)層級(jí)
14、（ ）作為托管人可接受買(mǎi)賣(mài)雙方委托，辦理交易及專(zhuān)項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)。
A.付款委托人 B.收款委托人
C.收、付款委托人 D.農(nóng)行及各分支機(jī)構(gòu)
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)方案范文 第二篇
郵儲(chǔ)銀行上海分行托管業(yè)務(wù)介紹
一、郵儲(chǔ)銀行上海分行托管業(yè)務(wù)部職責(zé)：托管業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、貴金屬業(yè)務(wù) 聯(lián)系人： 陳新怡
443546962@
二、我行托管業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)
（一）豐富的托管經(jīng)驗(yàn)
? 2009年公募基金托管，涵蓋股票型、保本型、債券型等多種類(lèi)型
? 200億理財(cái)產(chǎn)品托管規(guī)模，涵蓋債券型、信托型、短期融資券等
? 有豐富的基金專(zhuān)戶(hù)、信托、私募、外幣理財(cái)?shù)韧泄芙?jīng)驗(yàn)
（二）便捷的業(yè)務(wù)操作流程
? ①賬戶(hù)開(kāi)立簡(jiǎn)單：
? 無(wú)需提前三天開(kāi)立賬戶(hù)
? 無(wú)需提供銀行機(jī)構(gòu)材料
? 僅憑托管協(xié)議即可開(kāi)戶(hù)
? 多種賬戶(hù)模式：系列賬戶(hù)、單只賬戶(hù)
? ②費(fèi)率優(yōu)惠：（募集、托管賬戶(hù)）免匯劃費(fèi)
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)方案范文 第三篇
商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)指引
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和促進(jìn)商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行，以及商業(yè)銀行下屬或控股的其他從事托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管銀行”）開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的，適用本指引。
第三條 本指引所稱(chēng)“托管”是為解決委托—代理關(guān)系導(dǎo)致的時(shí)間和空間上的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，完善市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)的制度安排。
本指引所稱(chēng)“商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管業(yè)務(wù)”），是指托管銀行基于法律規(guī)定和合同約定，履行資產(chǎn)保管職責(zé)，辦理資金清算及其它約定的服務(wù)，并收取相關(guān)費(fèi)用的行為。
根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，托管銀行提供的服務(wù)還可包括會(huì)計(jì)核算與估值、投資監(jiān)督、績(jī)效評(píng)估、投資管理綜合金融服務(wù)以及其他資產(chǎn)服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)。
第四條 商業(yè)銀行開(kāi)辦托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、平等自愿、有償服務(wù)、公平競(jìng)爭(zhēng)”的原則。
第五條 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，實(shí)施托管業(yè)務(wù)的自律管理，并履行行業(yè)維權(quán)和行業(yè)協(xié)調(diào)職責(zé)，建立與監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門(mén)的溝通機(jī)制，參與相關(guān)決策論證，代表行業(yè)提出政策建議。
第二章 組織管理
第六條 法律法規(guī)規(guī)定托管業(yè)務(wù)應(yīng)取得相關(guān)托管業(yè)務(wù)資格的，商業(yè)銀行應(yīng)依法向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)并獲得業(yè)務(wù)資格。
商業(yè)銀行將取得的有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的托管業(yè)務(wù)資質(zhì)情況及時(shí)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第七條 為保障托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善托管銀行的治理結(jié)構(gòu)，商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)可采用職能部門(mén)制、事業(yè)部制、公司制等組織模式。 第八條 商業(yè)銀行開(kāi)辦托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）有負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)部門(mén)或機(jī)構(gòu)； （二）有充足的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員； （三）具備保管托管財(cái)產(chǎn)的條件； （四）有營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和軟硬件設(shè)施；
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)方案范文 第四篇
銀行托管業(yè)務(wù)個(gè)人工作總結(jié)
2013年是我職業(yè)生涯中一次重要的變革的一年。2013年1月我有幸成為中信銀行某某分行的一份子,讓我也經(jīng)歷了前所未有的挑戰(zhàn)。本人在中信銀行整一年，主要從事托管業(yè)務(wù)工作。下面將2013年的工作情況以及2014年工作計(jì)劃匯報(bào)如下。
一、某某分行2013年資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金工作總結(jié)
上半年，某某分行正在進(jìn)行緊密地開(kāi)業(yè)籌備工作，對(duì)于各項(xiàng)托管及養(yǎng)老金業(yè)務(wù)仍處于空白，托管及養(yǎng)老金業(yè)務(wù)只停留在概念。2013年7月19日，我行正式開(kāi)業(yè)，總行為我行下達(dá)托管規(guī)模考核指標(biāo)20億元，托管收入30萬(wàn)元。因此我行托管規(guī)模的完成造成了較大壓力,通過(guò)總行的托管及養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的各項(xiàng)培訓(xùn)，我行逐步對(duì)托管有了更深入的認(rèn)識(shí)，也為我行拓展新型業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。
截止2013年12月末，我行資產(chǎn)托管時(shí)點(diǎn)規(guī)模XXXX億元, 完成全年托管規(guī)模任務(wù)的XXXXX%，托管業(yè)務(wù)累計(jì)實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入XXXXX萬(wàn)元,完成全年托管收入任務(wù)的XXXX%。同時(shí)完成托管信息系統(tǒng)、非估值核算系統(tǒng)業(yè)務(wù)錄入，保證上線(xiàn)的托管項(xiàng)目規(guī)模、托管收入100%納入考核，并配合托管營(yíng)運(yùn)部門(mén)，完成了托管業(yè)務(wù)年終結(jié)賬和托管業(yè)務(wù)結(jié)轉(zhuǎn)。
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)方案范文 第五篇
商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)指引
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和促進(jìn)商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本指引。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行，以及商業(yè)銀行下屬或控股的其他從事托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管銀行”）開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的，適用本指引。
第三條 本指引所稱(chēng)“托管”是為解決委托—代理關(guān)系導(dǎo)致的時(shí)間和空間上的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，完善市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)的制度安排。
本指引所稱(chēng)“商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管業(yè)務(wù)”），是指托管銀行基于法律規(guī)定和合同約定，履行資產(chǎn)保管職責(zé)，辦理資金清算及其它約定的服務(wù)，并收取相關(guān)費(fèi)用的行為。
根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，托管銀行提供的服務(wù)還可包括會(huì)計(jì)核算與估值、投資監(jiān)督、績(jī)效評(píng)估、投資管理綜合金融服務(wù)以及其他資產(chǎn)服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)。
第四條 商業(yè)銀行開(kāi)辦托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、平等自愿、有償服務(wù)、公平競(jìng)爭(zhēng)”的原則。
第五條 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，實(shí)施托管業(yè)務(wù)的自律管理，并履行行業(yè)維權(quán)和行業(yè)協(xié)調(diào)職責(zé)，建立與監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門(mén)的溝通機(jī)制，參與相關(guān)決策論證，代表行業(yè)提出政策建議。
第二章 組織管理
第六條 法律法規(guī)規(guī)定托管業(yè)務(wù)應(yīng)取得相關(guān)托管業(yè)務(wù)資格的，商業(yè)銀行應(yīng)依法向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)并獲得業(yè)務(wù)資格。
商業(yè)銀行將取得的有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的托管業(yè)務(wù)資質(zhì)情況及時(shí)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第七條 為保障托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善托管銀行的治理結(jié)構(gòu)，商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)可采用職能部門(mén)制、事業(yè)部制、公司制等組織模式。
第八條 商業(yè)銀行開(kāi)辦托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）有負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)部門(mén)或機(jī)構(gòu)；
（二）有充足的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；
（三）具備保管托管財(cái)產(chǎn)的條件；
（四）有營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和軟硬件設(shè)施；